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警示案例

天奇股份(002009)違規信披案

當事人:天奇自動化工程股份有限公司(以下簡稱天奇股份),住所:江蘇省無錫市惠山區。

黃偉興,男,1958年10月出生,時為天奇股份實際控制人并擔任天奇股份董事,住址:江蘇省無錫市濱湖區。

黃斌,男,1982年8月出生,時任天奇股份董事,住址:江蘇省無錫市濱湖區。

費新毅,女,1973年7月出生,時任天奇股份董事兼董事會秘書,住址:江蘇省無錫市梁溪區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定,我局對天奇股份信息披露違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人均未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,當事人存在以下違法事實:

一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認購資產管理計劃劣后級份額的方式認購天奇股份非公開發行股份

2012年11月29日,中國證券監督管理委員會核準天奇股份非公開發行股票申請,批復有效期6個月。2012年12月,天奇股份啟動非公開發行股票程序。2013年4月,經中間人張某宇聯系,黃偉興與浙江省發展資產經營公司(以下簡稱浙江發展)議定由浙江發展出資454,000,000元參與認購天奇股份非公開發行股份,具體模式為以資產管理計劃認購非公開發行股份,其中浙江發展認購資產管理計劃的優先級,享受固定年化收益;由張某宇、黃斌負責尋找資產管理公司和劣后級投資人。為保證天奇股份此次非公開發行成功,通過黃斌和費新毅多方溝通聯絡,黃偉興借用杭某峰名義認購財通基金定增21號資產管理計劃(以下簡稱財通基金定增21號)劣后級份額,認購金額10,900,000元;借用王某名義認購匯添富定增雙喜添富牛1號資產管理計劃(以下簡稱匯添富定增雙喜添富牛1號)資產管理計劃劣后級份額,認購金額12,100,000元;借用華某燁名義認購天弘基金定增1號資產管理計劃(以下簡稱天弘基金定增1號)劣后級份額,認購金額18,000,000元。

黃偉興為上述行為的主要決策人,黃斌、費新毅為主要執行人,購買相關資產管理計劃劣后級份額的資金來自黃偉興實際控制賬戶及關聯人賬戶。

二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資產管理計劃的情況

2014年7月10日至9月12日期間,財通基金定增21號陸續減持所持全部天奇股份股票,合計減持12,800,000股,占天奇股份已發行股份的3.99%。

2014年7月15日至8月24日期間,匯添富定增雙喜添富牛1號陸續減持所持全部天奇股份股票,合計減持12,800,000股,占天奇股份已發行股份的3.99%。

2015年1月28日至3月2日期間,天弘基金定增1號陸續減持所持全部天奇股份股票,合計減持16,000,000股,占天奇股份已發行股份的4.98%。

上述減持行為由黃偉興決策,并交代黃斌具體落實。具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興一方決定,再通過張某宇通知蒯某超和浙江發展向資產管理人下達交易指令。上述資產管理計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式,大宗交易的對手方為黃偉興一方居間促成。

三、天奇股份2014年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份的情況

2014年年末,天弘基金定增1號持有天奇股份股票16,000,000股。黃偉興作為天奇股份的實際控制人,未將其通過天弘基金定增1號控制天奇股份16,000,000股股份的情況告知天奇股份。

《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容和格式(2014年修訂)》(以下簡稱《信息披露內容與格式準則第2號》)第四十條規定,“如實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司,應當披露信托合同或其他資產管理安排的主要內容,包括信托或其他資產管理的具體方式,信托管理權限(包括公司股份表決權的行使等),涉及的股份數量及占公司已發行股份的比例,信托或資產管理費用,信托資產處理安排,合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件,以及其他特別條款”。天奇股份2014年年報未按照上述規定,如實披露天奇股份實際控制人黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份16,000,000股股份的情況,未如實披露天弘基金定增1號的主要內容,包括天弘基金定增1號資產管理的具體方式,管理權限(包括公司股份表決權的行使等),涉及的股份數量及占公司已發行股份的比例,資產管理費用,資產處理安排,合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件等相關內容,天奇股份2014年年報存在重大遺漏。

以上事實,有相關人員詢問筆錄、資產管理合同、資金流水等證據證明,足以認定。

天奇股份的上述行為違反了《證券法》第六十三條和第六十六條的規定,構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

天奇股份實際控制人黃偉興,時任天奇股份董事,是上述行為的主要決策人,其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規定,是上述違法行為直接負責的主管人員。黃斌時任天奇股份董事,且為上述行為的主要執行人,知悉整個違法事實卻放任由此導致的上市公司信息披露違法行為發生,其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規定,是上述違法行為的直接責任人員。費新毅時任天奇股份董事兼董事會秘書,參與協助尋找資產管理計劃劣后級份額名義投資人,知悉黃偉興借用劣后級份額投資人的名義、實際出資參與認購非公開發行股份的事實,負責組織相關定期報告的披露工作,卻放任上市公司相關定期報告中存在重大遺漏,其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規定,是上述違法行為的其他直接責任人員。

同時,我局認為,黃偉興故意隱瞞其通過天弘基金定增1號持有天奇股份股票16,000,000股的情形,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第三款規定的上市公司的實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的行為。鑒于上述行為是中國證券監督管理委員會江蘇監管局行政處罰決定書〔2018〕6號已認定并處罰的違法行為的一部分,我局不再對此做出行政處罰。

綜上,根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,我局依據《證券法》第一百九十三條的規定,決定:

一、對天奇股份給予警告,并處以40萬元罰款;

二、對黃偉興給予警告,并處以 20萬元罰款;

三、對黃斌、費新毅給予警告,并分別處以10萬元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

 


                                                                                              江蘇證監局

                                                                                                2019年8月13日


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