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新三板專欄

全國股轉公司發布2020年市場分層定期調整安排 應對疫情實行“一次調整 分批實施”

為統籌做好新冠病毒肺炎疫情防控與市場分層定期調整工作,完善掛牌公司升層與降層機制,更好滿足掛牌公司的調層需求, 保障新三板全面深化改革順利落地實施,全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》)有關規定,同時與中國證監會《關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告》等有關安排相銜接,制定了《關于2020年市場分層定期調整相關工作安排的通知》(以下簡稱《通知》),明確2020年市場分層定期調整實行“一次調整,分批實施”?!锻ㄖ酚?020年4月10日發布實施。

市場分層定期調整包括基礎層公司符合創新層進入條件的,經申請調入創新層;創新層公司觸發定期降層情形的,將其調至基礎層。2020年市場分層定期調整是《分層辦法》修訂后的首次定期調整,也是在全面深化新三板改革推進中的定期調整,做好今年的定期調整工作,對改革措施平穩落地實施有重要意義。近期,受新冠病毒肺炎疫情影響,部分掛牌公司年報審計和披露工作遲延,進入創新層涉及的發行融資等準備工作進度也受到一定影響。全國股轉公司在中國證監會領導下,充分研究市場實際情況,在現行規則框架內制定了2020年市場分層定期調整相關工作安排,明確市場預期。

《通知》明確了今年定期調整的時間安排。經初步判斷符合創新層進入條件和觸發創新層定期降層情形的公司名單,分別自4月30日、5月31日和6月30日起分三批發送。主辦券商據此做好核查工作,服務好符合條件的掛牌公司申請進入創新層。各批調層在公司名單發布后的1個月內完成?!锻ㄖ吠瑫r框定了今年定期調整的企業范圍,三批實施分別針對2020年4月30日前、5月31日前和6月30日前已披露經審計的2019年年報的掛牌公司,每家公司只在一個批次進行調層。

根據《通知》,今年定期調整涉及的財務指標各批次均以已披露的經審計的2019年年度報告為準;市值、股本總額、合格投資者人數三項條件,以及不得進入創新層的情形,各批次均以2020年4月30日為判斷基準日;發行融資、制定并披露公司治理各項制度要求在各批次申請前完成。鑒于疫情影響,對于確因疫情原因需要延期披露年報的掛牌公司,不影響其調入創新層,也不構成應當調出創新層的情形,但必須嚴格按照證監會和全國股轉公司相關公告的規定,切實履行相關披露義務,向市場充分揭示風險。對于董事會秘書暫未取得任職資格的掛牌公司,允許其在申請進入創新層時,通過提交相關承諾的方式靈活處理。市場各方可以抓緊開展掛牌公司進入創新層的各項準備工作。

下一步,全國股轉公司將在2020年市場分層定期調整過程中,安排專門咨詢電話、提供針對性服務安排,同時指導主辦券商積極滿足掛牌公司相關需求,引導市場各方共同參與,全力做好今年的分層調整工作,為新三板改革順利落地實施奠定基礎。

 


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